ÍNDICE
ESTUDIO PRELIMINAR
PRÓLOGO
ABREVIATURAS
INTRODUCCIÓN
PRIMERA PARTE
CARACTERIZACIÓN GENERAL DEL TRÁFICO ILEGAL DE PERSONAS
I. CARACTERIZACIÓN DEL FENÓMENO
1. Descripción general
2. La nueva esclavitud
3. Formas contemporáneas de esclavitud
4. Consideraciones criminológicas
II. INSTRUMENTOS INTERNACIONALES Y EUROPEOS
1. La esclavitud
2. El trabajo forzado
3. La trata de blancas y la prostitución
4. El tráfico ilegal de personas
A. La inmigración clandestina o contrabando de inmigrantes
a) Naciones Unidas
b) Unión Europea
a?. Programa de Tampere
b?. Programa de La Haya
B. La trata o tráfico de personas
a) Naciones Unidas
a?. Instrumentos genéricos
b?. Instrumentos específicos
b) Unión Europea
a?. Actividad desplegada hasta la entrada en vigor del Tratado de Ámsterdam
b?. Actividad desplegada después de la entrada en vigor del Tratado de Ámsterdam
c) Consejo de Europa
III. DELIMITACIÓN DE CONCEPTOS
1. Preliminares
A. Bases delimitadoras
B. Complejidad de la delimitación
C. Diferenciación de conceptos
2. Concepto de inmigración clandestina o contrabando de inmigrantes
A. Naciones Unidas: Protocolo sobre el tráfico ilícito de migrantes
a) La definición del protocolo
a?. Concepto
b?. Tipificación
b) Otros elementos definitorios del protocolo
B. Unión Europea: Directiva sobre inmigración clandestina
a) La definición de la directiva
a?. Entrada o tránsito ilegal de inmigrantes
b?. Permanencia ilegal de inmigrantes
b) Otros elementos definitorios de la directiva
3. Concepto de trata o tráfico de personas
A. Naciones Unidas: Protocolo sobre la trata de personas
a) La definición del protocolo
a?. Acción
b?. Medios comisivos
c?. Fines
b) Otros elementos definitorios del protocolo
B. Unión Europea: Decisión Marco sobre la trata de personas
a) La definición de la decisión marco
b) Otros elementos definitorios de la decisión marco
C. Consejo de Europa: Convenio sobre la trata de personas
a) La definición del convenio
a?. Concepto
b?. Tipificación
b) Otros elementos definitorios del convenio
SEGUNDA PARTE
EL TRÁFICO ILEGAL DE PERSONAS EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL
I. EL SISTEMA DE REGULACIÓN LEGAL ESPAÑOL
1. Sistema de regulación legal
2. Regulación penal: valoración previa
A. El Código Penal de 1995
B. La LO 11/1999, de 30 de abril
C. La LO 4/2000, de 11 de enero
D. La LO 11/2003, de 29 de septiembre
E. La LO 15/2003, de 25 de noviembre
II. PRESUPUESTOS PARA EL ANÁLISIS DOGMÁTICO Y POLÍTICO-CRIMINAL
1. La complejidad del fenómeno
2. La internacionalización del fenómeno
3. Algunas consecuencias para el análisis jurídico-penal
A. Visión de conjunto y autónoma
B. Armonización de conceptos
4. Interpretación teleológica y restrictiva
III. LOS CONCEPTOS LEGALES DE TRÁFICO DE PERSONAS Y DE INMIGRACIÓN CLANDESTINA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL
1. Análisis anticipado del objeto de referencia de las conductas prohibidas en el tipo básico
2. Interpretaciones de los conceptos legales
A. Conceptos equivalentes
B. Conceptos diferentes
a) Delimitación conceptual
a?. El papel de la víctima en el tráfico
b?. La ilegalidad del tráfico y la clandestinidad de la inmigración
c?. Elementos inherentes al concepto típico
b) Delimitación teleológica
a?. Bienes supraindividuales
b?. Diversidad de bienes protegidos
c?. Bienes individuales
d?. Abuso de la situación de necesidad
e?. Conjunción de criterios limitadores
f?. Restricción teleológica de la jurisprudencia
3. Interpretación diferenciadora de los conceptos legales
A. Situación de partida
B. Interpretación alternativa
C. Presupuesto material
D. Elementos para la diferenciación
E. Criterio de la diferenciación conceptual
4. El concepto típico de inmigración clandestina: el contrabando de inmigrantes
A. Consideraciones previas
B. Análisis del concepto de inmigración clandestina
a) Aspecto externo u objetivo
a.? Ayuda a la entrada o tránsito ilegal
b?. Ayuda a la permanencia ilegal
b) Aspecto interno o subjetivo
a?. Conducta dolosa: la intencionalidad
b?. Elemento subjetivo del injusto: el ánimo de lucro
5. El concepto típico de tráfico ilegal de personas: la trata de personas
A. Consideraciones previas
B. Análisis del concepto de tráfico ilegal de personas
a) Aspecto externo u objetivo
a.? La acción típica
b?. Los medios comisivos
c?. El consentimiento
b) Aspecto interno o subjetivo
a?. La intencionalidad de la acción
b?. La finalidad de la acción
IV. BIENES JURÍDICOS PROTEGIDOS
1. Bienes jurídicos de carácter estatal
A. Antes de la LO 11/2003
B. Después de la LO 11/2003
2. Delito de carácter pluriofensivo
3. Bienes jurídicos de carácter personal
A. Integración social de los extranjeros
B. Estatuto legal de los extranjeros
C. Derechos potenciales de los extranjeros
D. Dignidad personal de los extranjeros
E. Integridad moral de los extranjeros
4. Dualidad de bienes jurídicos protegidos
A. El bien jurídico protegido en la inmigración clandestina
B. El bien jurídico protegido en el tráfico ilegal de personas
V. ANÁLISIS DEL TIPO BÁSICO DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS
1. Tipo básico de inmigración clandestina y de tráfico ilegal de personas (art. 318 bis. 1 CP)
A. Consideraciones previas y naturaleza de los delitos
B. Sujetos del delito
a) Sujeto activo
b) Sujetos pasivos
C. Conductas típicas
a) Tipo objetivo
a?. Acción: promover, favorecer, facilitar, directa o indirectamente
b?. Objeto de referencia: inmigración clandestina y tráfico ilegal
i. Consideraciones previas
ii. Concepto de inmigración clandestina
iii. Concepto de tráfico ilegal de personas
c?. Elemento geográfico: desde, en tránsito o con destino a España
d?. Consentimiento
b) Tipo subjetivo
2. Extensión de la tipicidad
A. Grados de ejecución
B. Autoría y participación
VI. TIPO AGRAVADO POR EL PROPÓSITO DE EXPLOTACIÓN SEXUAL
1. Consideraciones previas
2. El art. 188.2 CP introducido por LO 11/1999
3. El art. 318 bis.2 CP introducido por LO 11/2003
A. Alcance de la reforma de 2003
B. Propósito de explotación sexual
VII. PROBLEMÁTICA CONCURSAL
1. Duplicidad de regulaciones penales sobre tráfico de personas e inmigración clandestina
2. Delitos cometidos durante el traslado de personas
3. Explotación posterior de los inmigrantes o personas traficadas
4. Otras cuestiones concursales
JURISPRUDENCIA
BIBLIOGRAFÍA
Estudio preliminar de Federico Mayor Zaragoza.
Prólogo de José M. Zugaldía Espinar.
EL tráfico de personas y La inmigración clandestina constituyen nuevas formas de delincuencia surgidas en torno al complejo fenómeno de la migración internacional actual y a la globaliza-ción económica que, en parte, permiten hablar de la nueva esclavitud del siglo XXI, por muy anacrónico y aterrador que pueda parecer. Ello obliga a realizar una caracterización general del tráfico ilegal de personas, desde la perspectiva sociológica, criminológica y legal, especialmente en el ámbito internacional y europeo, pues estamos en presencia de dos realidades distintas, que merecen una valoración y un tratamiento jurídico-penal diferenciado: una cosa es el tráfico o trata de personas (traffic-king in persons), verdadera forma de esclavitud que debe ser erradicada, y otra bien distinta
la inmigración clandestina o contrabando de personas (smuggling of migrants), es decir, el negocio que se ha generado con el traslado ilegal de inmigrantes. Esta clara diferenciación conceptual, universal y regionalmente reconocida, que no ha sido trasladada con la adecuación necesaria al Derecho Penal español, se convierte en el eje central de la interpretación que se hace en este trabajo de los delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros, sobre todo tras la reforma de 2003 y los recientes esfuerzos doctrinales y jurisprudenciales por limitar el excesivo expansionismo y pu-nitivismo penal, que no llegan, sin embargo, a las consecuencias que se alcanzan con la novedosa y original propuesta interpretativa realizada con este estudio monográfico.
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