Presentación a la edición española
Prólogo a la edición española
Prólogo a la segunda edición alemana de Introducción y Parte General
Prólogo a la segunda edición alemana de la Parte Especial
INTRODUCCIÓN Y PARTE GENERAL
Índice bibliográfico general
Introducción
1. Tipos penales accesorios y autónomos
2. Delitos dependientes del sistema y delitos neutrales al sistema
3. Internacionalización de la criminalidad económica y «regionalización» de la lucha contra ella
4. Parte general del Derecho penal económico
5. Parte especial del Derecho penal económico (panorámica general)
6. Relación entre el Derecho penal económico y las ciencias económicas
7. Colecciones de leyes y literatura auxiliar
§1. Concepto, evolución histórica y principios del Derecho penal económico
I. Concepto del Derecho penal económico
1. Definición (conceptual) desde una perspectiva procesal-criminalística
2. Definición desde una perspectiva criminológica
3. Conceptualización desde la perspectiva jurídico-dogmática
4. Instrumentos del tráfico económico como objetos de protección
5. Resumen y resultados
II. Desarrollo histórico del Derecho penal económico
1. Antigüedad y Edad Media
2. Siglo XX
3. Legislación reciente y tendencias
III. Particularidades y principios de la legislación
1. Delitos especiales
2. Delitos de peligro abstracto
3. Imprudencia y deberes especiales del tráfico
4. ¿Subsidiariedad y fragmentariedad del Derecho penal económico?
5. Los así llamados tipos penales residuales y de recogida
6. ¿Presunciones legales?
§2. Codificaciones y otras fuentes del Derecho penal económico
I. El Proyecto Alternativo de 1977 y el extranjero
II. La Ley penal económica de 1954
III. Bloques de leyes en el Derecho penal
1. Derecho penal financiero (AO)
2. Derecho penal de balances (Código de Comercio)
3. Derecho penal de las sociedades de capital
4. Derecho penal de la competencia
5. Derecho penal de protección de los consumidores
IV. Derecho de la UE
1. Derecho primario
2. Derecho derivado
3. Armonización del Derecho penal económico de acuerdo con el denominado primer y tercer pilar
4. Acuerdos internacionales
5. Proyecto de una «Constitución para Europa»
§3. La práctica de la justicia penal en materia económica (visión general)
I. Medidas organizativas: especialización y concentración
II. Principales problemas jurídicos principales: procesos de gran magnitud y acuerdos (deals)
III. Particularidades jurídico-procesales (selección)
1. Competencia respecto de cuestiones previas
2. Aseguramiento de las pretensiones de indemnización
3. Regulación del «testigo de la corona» y certificación negativa
4. Otros problemas particulares
5. La armonización de lege ferenda, en especial en el ámbito del Derecho probatorio
§4. Parte general del Derecho penal económico
I. Observación previa: influencia de la parte especial en la parte general
II. Teoría del tipo
1. Leyes penales en blanco y remisiones
a) Tipología y terminología
b) Jurisprudencia del Tribunal Constitucional Federal
c) Remisiones dinámicas
d) Técnica del reenvío
2. Cláusulas generales y figuras de medición
a) Naturaleza y problema de la ambivalencia de la norma
b) Criterios de una interpretación restrictiva en el Derecho penal
c) Resumen
3. Interpretación económica y prohibición de la analogía
a) Método y resultado de la interpretación
b) En especial: el administrador de hecho
4. Simulación y fraude de ley
a) El problema y sus posibles soluciones
b) Ejemplos con soluciones
c) Resumen
5. Validez temporal del Derecho
a) Leyes temporales
b) Lex mitior. ¿Excepciones?
6. Problemas de causalidad
a) Responsabilidad penal por el producto
b) Decisiones colegiadas
c) ¿Determinación (alternativa) de la víctima?
7. Problemas de la posición de garante
a) Peligros empresariales de tipo neutral
b) ¿Personas como peligros?
c) Imposición de decisiones por mayoría de votos
d) Posiciones de garantía en sociedades comerciales (resumen)
III. Teoría de la antijuricidad
1. Adecuación social y conducta conforme a la profesión (o al rol)
a) Problema y posibles soluciones
b) El problema especial de la información jurídica
2. Estado de necesidad justificante
a) Aplicabilidad general y límites
b) Problema especial en caso de intereses monetarios
c) Derecho penal del medio ambiente
3. Instrucciones dentro de la empresa y según el derecho de sociedades
4. Autorización oficial y consentimiento
a) Efecto y alcance de las autorizaciones oficiales
b) ¿Exclusión del tipo o de la antijuridicidad?
c) En especial: el objeto de la autorización
d) Consentimiento, especialmente en caso de administración desleal (de los órganos)
IV. Teoría del error
1. Leyes penales en blanco
a) «Lectura conjunta» de normas jurídicas
b) Teoría «atenuada» de la culpabilidad y doctrina dominante
2. Elementos normativos del tipo
a) Estado actual de la doctrina dominante
b) ¿Elementos de valoración global?
3. Delitos de falsedad y de engaño
a) Exigencia del conocimiento de la norma
b) Casos ilustrativos provenientes del Derecho penal de productos alimenticios
V. Autoría y participación
1. Ámbitos de responsabilidad en el nivel horizontal
2. Delegación y dominio vertical de la organización
3. Actuar por otro
4. «Autoría de la empresa» y violación del deber de vigilancia
a) ¿Punibilidad de las personas jurídicas?
b) Violación del deber de vigilancia
§5. La Parte general del Derecho sancionador de la UE
1. Ámbitos de aplicación y tipos de sanciones
a) Multas y otras sanciones administrativas
b) Regulaciones de la parte general
2. Concordancias con el Derecho penal y sancionador administrativo nacional
a) Principio de legalidad
b) Principio de culpabilidad
c) Exclusión del injusto y de la culpabilidad
d) Autoría y participación
3. Peculiaridades, especialmente en el Derecho sancionador de la competencia
a) Unidad económica de la empresa
b) Aplicación extraterritorial del Derecho
§6. Las sanciones en particular
I. La pena patrimonial (art. 43a CP, vers. ant.)
II. El comiso (arts. 73 y ss. CP)
III. La confiscación de las ganancias (art. 17, párrafo 4 Ley de Contravenciones)
IV. Confiscación de beneficios adicionales
V. Multa sancionadora y multa procesal
VI. Publicación de la sentencia y otras formas de publicidad
VII. Imposición de condiciones en caso de sobreseimiento del proceso (art. 153 a StPO)
PARTE ESPECIAL
Introducción
I. Frecuencia y particularidades de los tipos penales «clásicos»
1. En especial, la estafa y la administración desleal de patrimonio
2. Comportamientos típicos en el Derecho penal accesorio
II. Protección de bienes jurídicos
1. Reconocimiento y significación de los bienes jurídicos
2. Resultados provisionales y ejemplos
III.
